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定了做空“龙头”香橼彻底败诉5年内被禁入港股

时间:2019-07-14

  香港证监会2014年于市场失当行为审裁处启动研讯程序,指控香橼报告资料涉虚假及误导,2016年审裁处裁定Left败诉,除了禁止在香港买卖证券5年,同时需要归还因为沽空中国恒大而获利的160万元。 香港富昌证券研究员曾子明表示,香港证监会这次的行为属于正常履行职责。香橼被裁定为市场失当行为,被禁入港股是应有的惩罚。但不代表香橼不可以继续发表沽空报告。 公开资料显示,香港上诉法院即最高法院上诉法庭,成立于1912年,在审级上是香港的最高法庭。是负责处理来自原讼法庭和区域法院民事、刑事案件的上诉,同时亦处理土地审裁处、各审裁处及其他法定组织的上诉的部门,是香港法律机构不可或缺的一部分。 众所周知,近年以浑水、香橼、格劳克斯、匿名分析等为首的做空大鳄常常活跃于香港市场,并“衍生”出Blue Orca Capital和Bonitas Research等空头,甚至一系列如空城研究等“无名小辈”也纷纷涉足做空港股的“大茶饭”中。 如今,作为做空“龙头”之一的香橼,在与香港证监会的博弈中彻底输了,这是否意味着空头在香港市场不再好“捞钱”了? 另外一名香港券商人士则认为,“券商主要靠交易来吃饭的,如果说市场多空实力比较平衡、大家交易频繁、波动比较大的话,对我们利益来讲是比较有好处的。站在我们的立场上,我们是希望有多个方向来选择,做空可以继续。” 有意思的是,在瑞声科技2017年5月被狙击前,香港证监会还曾突致函当地的证券公司、银行及持牌代表等,重提香橼创办人AndrewLeft被裁定从事市场失当行为,在港被施加“冷淡对待令”5年的旧事,并“预警”若证券行等违反有关命令,即属犯罪,可能遭检控。 *本文来自华尔街见闻(微信ID:wallstreetcn),线索和反馈请发邮箱 。*本文来自华尔街见闻(微信ID:wallstreetcn)。开通华尔街见闻金卡会员,马上领取2019全球市场机会。 “短期而言,这种先卖空,再发布不实的负面投资报告,批评并狙击存在问题的上市公司,从而捞钱的活动,一定会有所减少。空头‘捞钱’跟以前相比会变得更困难。长远来说,这次判决明确表示,只要涉及香港市场的金融产品交易。机构发表的资料及言论,都需要谨慎负责,确保有关资料在重要事项上不存在虚假或具有误导性,这对于维持香港国际金融市场地位是有所帮助的。”香港亚丁金融集团负责人员梁柏桦表示。 2012年6月21日,香橼创办人Andrew Left在香橼的网站上发表了一份关于恒大的报告,直指恒大无力偿债,流动性将有严重困难,触发恒大当日急挫近20%。 同时香港证监会也在向市场释放信号,恶意做空需要承担相应的后果,沽空报告需要真材实料。禁入市场是指不可以参与股票买卖,无法通过买卖获利,至于他们的报告,只要有理由有根据仍可发表。 近日,香港证监会公告称,上诉法庭驳回香橼创始人Andrew Left针对市场失当行为审裁处(审裁处)就《证券及期货条例》下的法律论点所作的裁定而提出的上诉。这意味着,香橼和香港证监会持续两年的诉讼暂告一段落。 经过两年的持续博弈,做空机构香橼(Citron Research)与香港证监会的案件终于一锤定音。 于今年1月,Left卷土重来上诉挑战证监会,上诉法庭在30日至31日审议其上诉。火星人蒸箱美食:可爱的草莓馒头营养美味快来业内人士表示,此次的败诉,意味着香橼未来5年基本上都将被排斥在香港市场之外了。 Left曾经提出上诉,但当时被法庭驳回。上诉法庭于2017年初,驳回Left针对审裁处就‘事实问题’所作的裁定而提出的上诉许可申请,并解释Left的申请是逾期提出,即使该申请是在期限内提出,也没有合理的成功机会,并且毫无理据。 但也有香港券商人士认为,少了香橼也会有其他做空机构的存在。做空行为对香港市场亦有积极作用。如果只是单纯让做空机构离开,那么市场或许会变的不如从前。 港股市场一向是让空头垂涎的饕餮盛宴,如今香橼这家“战绩辉煌”,一度使得中概股风声鹤唳如惊弓之鸟的“沽空龙头”都被香港证监会禁入,这对其他小空头的生存会产生什么影响?又会触动到哪些人的“奶酪”? 近日,香港上诉法庭驳回香橼(Citron Research)创始人Andrew Left上月以“法律问题”的上诉,并让其承担香港证监会讼费。这意味着香橼五年内不得在香港买卖证券的判定要生效。 沽空机构香橼(Citron Research)早年发表针对恒大的沽空报告,香港证监会指控其涉资料虚假及误导,除了禁止香橼在香港买卖证券5年,同时还要其交出交易获利的160万元。香橼上月以“法律问题”上诉。 当时的市场人士认为,沽空机构要借货沽空,一般都需要与证券公司合作。监管机构此举或意在提示相关证券公司等,不要与沽空机构走得太近。

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